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美国监管再度升级!加密货币这次还扛得住?

2018-03-21

  周三(3月21日),当德克萨斯州首席证券执法人员约瑟夫·罗森达(Joseph Rotunda)在一年前首次听到“首次代币发行”(ICO)这个词时,他认为这只是他必须记住的另一个字母缩写。他几乎不知道“首次代币发行”将成为其机构执法工作的重点。

  德克萨斯州已成为打击所谓的“诈骗兜售ICO”即“首次代币发行”以及其他涉及加密货币的证券违规行为最活跃的州。其他州的证券监管机构也不甘落后。

  美国国家证券官员表示在接收在一系列采访时表示,许多人正在投入大量资源来调查加密货币的欺诈行为。

  自2007年起担任德克萨斯州证券委员会执行董事的罗森达说:““我们在德克萨斯州看到了很多欺诈行为。德克萨斯州的监管机构更加习惯于打击欺诈性石油和天然气项目或类似于针对老年人承诺期的投资欺诈行为。

  罗森达表示,2017年比特币价格暴涨。比特币价格从2017年年初的不到1000美元飙升至2017年12月份逾19700美元的高点。在全球范围内,2017年“首次代币发行”筹集超过60亿美元,一些合法公司的产品在几分钟内就能带来数百万美元的收入。

  但疯狂的“首次代币发行”市场也看到了大量的支持者、骗子和寻求快速回报的投资者,这一切都让监管机构坐立不安。

  


  停止命令

  德克萨斯州是第一个采取行动的州,在多个州掀起了一系列的执法行动。去年12月20日,美国证券交易委员会发布了一份针对USI-Tech的紧急停止命令。

  美国证券交易委员会声称,该公司违反了证券法承诺的低风险,从与比特币采矿相关的投资中获得150%的回报。该命令称,无论是投资还是其代理均未在德克萨斯州注册。

  1月4日,德克萨斯州针对比特币交易平台BitConnect提交了其第一个与ICO有关的停止命令。BitConnect声称其专有的加密货币市值为41亿美元。

  1月9日,北卡罗来纳州紧随其后,勒令BitConnect停止交易。就在前一天,该公司计划推出最新的ICO。比特币交易平台BitConnect正面临来多起自投资者的集体诉讼。

  根据彭博开发跟踪ICO公司的数据,德克萨斯州、马萨诸塞州、新泽西州和北卡罗来纳州已经发出了一打与ICO相关或与加密货币相关的停止命令。

  最近的一次是新泽西在3月9日发出的。所有的命名都声称有违反证券法的行为。

  最令人担心的事

  这些命令可能成为各州执法行动的第一波浪潮。

  北美证券管理协会最近的一项调查发现,94%的监管机构认为涉及加密货币存在“高欺诈风险”。

  犹他州证券主管基思•伍德威尔(Keith Woodwell)在接受采访时表示:“我们最担心的是加密货币和ICO如何进人我们州”。

  伍德维尔说,犹他州有11名调查人员和检查人员在处理ICO案件。其中一些可能会导致刑事诉讼,包括对持有执照的经纪商和投资顾问进行调查。

  他说:“在过去的几个月里,我们已经忙得不可开交了。”

  马萨诸塞州联邦政府的秘书William Galvin表示,马塞诸塞州证券公司工作人员已经对近24个未注册的ICO进行了调查。

  1月17日,马塞诸塞州对开曼群岛注册公司鱼子酱和其首席执行官Kirill Bensonoff发出了禁止令。该州证券部门指控该公司正在推销一种未经注册的安全产品“鱼子酱代币”,并通过ICO向美国居民出售。

  加尔文说:“我的办公室打算迅速采取措施,停止任何针对马萨诸塞州的欺诈性或未注册的证券产品。”

  另外,佛蒙特州金融监管局局长Michael Pieciak说:“佛蒙特州已经能够将可能违反其证券法的ICO或与加密货币相关活动扼杀在萌芽之中。

  他说:“如果我们能保持最佳状态,并努力监控前端活动,特别是当这种事情发生得如此之快时,我认为这是一种更好的方法。”

  该部门大约有8人从事与加密货币相关的问题,但并非全职。其中包括证券和银行部门的三名员工以及几名律师。

  前线和联邦政府

  各州监管机构还表示,他们正与美国证券交易委员会保持密切联系。

  美国证券交易委员会自2017年基础调查报告传达了委员会对ICO的想法以来,已经对公司提起了超过6个与加密相关的行动。在确定一些加密代币受到证券法约束并遵守报告要求和注册后,该机构利用该报告警告市场参与者。

  该委员会的工作导致了一家ICO的紧急资产冻结。据称,该公司向投资者承诺在不到一个月的时间里获得13倍的利润,而另一家公司声称获得6亿美元的收益,并获得了前世界重量级拳击冠军霍利菲尔德(Evander Holyfield)的支持。

  更多的案件可能正在进行中。该委员会已经向其认为违反证券法的公司发出了一系列的“传票”。

  SEC执法部门联合董事斯蒂芬妮·阿瓦基安(Stephanie Avakian)在3月15日证实,该机构在加密货币领域有数十项调查。

  阿拉巴马证券委员会主任和美国国家航空航天局主席Joseph Borg表示,各州监管机构正在与美国证券交易委员会讨论如何协助这些调查。

  Borg说:“随着联邦级调查继续渗透到州级,你会看到各州越来越多的兴趣。如果他们足够大,甚至可能有多辖区类型的检查或执法行动。”

  各种监管机构表示,他们与美国证券交易委员会有良好的关系。SEC在1月份称赞了美国国家航空航天局旨在提醒投资者警惕ICO的行为。

  美国证券交易委员会委员、共和党人Michael Piwowar表示,美国证券交易委员将与各州监管机构就ICO事宜“携手合作”。他说:“很多时候,各州监管机构是第一线监管者。他们有时会在我们之前看到事情,并与我们分享信息。”

  ( 本文由外汇网原创,转载请注明出处。)

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